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国泰黄金交易型开放百家乐怎么开户式证券投资基金2019年第1季度报告

更新时间:2019-07-17 15:08
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基金打点人:国泰基金打点有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 陈诉送出日期:二〇一九年四月二十二日 §1  重要提醒 基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。  基金托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金条约约定,于2019年4月18日复核了本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。  基金打点人理睬以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保基金必然红利。  基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投资者在作出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。  本陈诉中财政资料未经审计。 本陈诉期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2  基金产物轮廓 基金简称  国泰黄金ETF    基金主代码  518800    买卖营业代码  518800    基金运作方法  买卖营业型开放式    基金条约见效日  2013年7月18日    陈诉期末基金份额总额  218,519,865.00份    投资方针  细密跟踪黄金资产的价值变革,追求跟踪偏差的最小化。    投资计策  本基金采纳被动式打点计策。为更好地实现投资方针,细密跟踪黄金资产的价值变革,本基金可从事黄金租赁营业、黄金交流营业及投资于黄金现货延期交收合约等,以期低落基金运营用度的拖累,低落跟踪偏差程度。本基金举办担保金买卖营业只能用于风险打点或进步资产设置服从。 正常市场环境下,本基金的风险打点方针是追求日均跟踪偏离度不高出0.35%,年化跟踪偏差不高出4%。当基金跟踪偏差高出了上述范畴时,基金打点人应采纳公道法子,停止跟踪偏差的进一步扩大。    业绩较量基准  本基金的业绩较量基准为上海黄金买卖营业所挂盘买卖营业的Au99.99合约。    风险收益特性  本基金首要投资工具为黄金现货合约,预期风险收益程度与黄金资产相似,差异于股票基金、殽杂基金、债券基金和钱币市场基金。    基金打点人  国泰基金打点有限公司    基金托管人  中国工商银行股份有限公司    §3  首要财政指标和基金净值示意 3.1 首要财政指标 单元:人民币元 首要财政指标  陈诉期 (2019年1月1日-2019年3月31日)    1.本期已实现收益  5,191,043.68    2.本期利润  -8,436,160.97    3.加权均匀基金份额本期利润  -0.0528    4.期末基金资产净值  604,021,656.54    5.期末基金份额净值  2.7641    注:(1)本期已实现收益指基金本期利钱收入、投资收益、其他收入(不含公允代价变换收益)扣除相干用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允代价变换收益。 (2)所述基金业绩指标不包罗持有人认购或买卖营业基金的各项用度,计入用度后现实收益程度要低于所列数字。  (3)本基金于2013年7月24日举办了基金份额折算,折算比例为0.37827706。期末还原后基金份额累计净值=(期末基金份额净值+基金份额累计分红金额)×折算比例,该净值可反应投资者在认购期以份额面值1.00元购置黄金ETF后的现实份额净值变换环境。 3.2 基金净值示意 3.2.1 本陈诉期基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 阶段  净值增添率①  净值增添率尺度差②  业绩较量基准收益率③  业绩较量基准收益率尺度差④  ①-③  ②-④    已往三个月  -1.40%  0.49%  -1.26%  0.49%  -0.14%  0.00%     3.2.2自基金条约见效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量 国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金 累计净值增添率与业绩较量基准收益率汗青走势比拟图 (2013年7月18日至2019年3月31日)  注:本基金条约于2013年7月18日见效。本基金在三个月建仓期竣事时,各项资产设置比例切合条约约定。 §4  打点人陈诉 4.1 基金司理(或基金司理小组)简介 姓名  职务  任本基金的基金司理限期  证券从业年限  声名        任职日期  离任日期        艾小军  本基金的基金司理、国泰上证180金融ETF联接、国泰上证180金融ETF、国泰深证TMT50指数分级、国泰沪深300指数、国泰黄金ETF联接、国泰中证军工ETF、国泰中证全指证券公司ETF、国泰国证航天军工指数(LOF)、国泰中证申万证券行业指数(LOF)、国泰宁益按期开放机动设置殽杂、国泰量化生长优选殽杂、国泰量化代价精选殽杂、国泰计策代价机动设置殽杂、国泰沪深300指数加强的基金司理、投资总监(量化)、金融工程总监  2014-01-13  -  18年  硕士。2001年5月至2006年9月在华安基金打点有限公司任量化说明师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金打点有限公司任应用说明师;2007年9月至2007年10月在安全资产打点有限公司任量化说明师;2007年10月插手国泰基金打点有限公司,历任金融工程说明师、高级产物司理和基金司理助理。2014年1月起任国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金、上证180金融买卖营业型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金的基金司理,2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金司理,2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金的基金司理,2016年4月起兼任国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金联接基金的基金司理,2016年7月起兼任国泰中证军工买卖营业型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司买卖营业型开放式指数证券投资基金的基金司理,真钱娱乐,2017年3月至2017年5月任国泰保本殽杂型证券投资基金的基金司理,2017年3月至2018年12月任国泰计策收益机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理,2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金司理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金司理,百家乐网址,2017年5月起兼任国泰计策代价机动设置殽杂型证券投资基金(由国泰保本殽杂型证券投资基金改观而来)的基金司理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理,2017年8月起兼任国泰宁益按期开放机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理,2018年5月起兼任国泰量化生长优选殽杂型证券投资基金和国泰量化代价精选殽杂型证券投资基金的基金司理,2018年8月至2019年4月任国泰布局转型机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理,2018年12月至2019年3月任国泰量化计策收益殽杂型证券投资基金(由国泰计策收益机动设置殽杂型证券投资基金改观而来)的基金司理,2019年4月起兼任国泰沪深300指数加强型证券投资基金(由国泰布局转型机动设置殽杂型证券投资基金改观而来)的基金司理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。    徐成城  本基金的基金司理、国泰创业板指数(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级、国泰国证食物饮料行业指数分级、国泰黄金ETF联接、国泰国证房地产行业指数分级、国泰国证新能源汽车指数(LOF)、国泰国证有色金属行业指数分级、国泰纳斯达克100(QDII-ETF)的基金司理  2018-01-22  -  13年  硕士研究生。曾任职于闽发证券。2011年11月插手国泰基金打点有限公司,历任买卖营业员、基金司理助理。2017年2月起任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金的基金司理,2018年1月起兼任国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金和国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金联接基金的基金司理,2018年4月至2018年8月任国泰中证国有企业改良指数证券投资基金(LOF)的基金司理,2018年5月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)和国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金司理,2018年11月起兼任纳斯达克100买卖营业型开放式指数证券投资基金的基金司理。    注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司抉择见效之日,首任基金司理,任职日期为基金条约见效日。 2、证券从业的寄义遵从行业协会《证券业从业职员资格打点步伐》的相干划定。 4.2 打点人对陈诉期内本基金运作遵规取信环境的声名 本陈诉期内,本基金打点人严酷遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金打点公司公正买卖营业制度指导意见》等有关法令礼貌的划定,严酷遵守基金条约和招募声名书约定,本着厚道名誉、勤勉尽责、最大限度掩护投资人正当权益等原则打点和运用基金资产,在节制风险的基本上为持有人钻营最大好处。本陈诉期内,本基金运作正当合规,未产生侵害基金份额持有人好处的举动,未产生黑幕买卖营业、哄骗市场和不妥关联买卖营业及其他违规举动,信息披露实时、精确、完备,本基金与本基金打点人所打点的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严酷分隔、公正看待,基金打点小组保持独立运作,并通过科学决定、类型运作、全心打点和健全内控系统,有用保障投资人的正当权益。 4.3 公正买卖营业专项声名 4.3.1 公正买卖营业制度的执行环境 本陈诉期内,本基金打点人严酷遵守《证券投资基金打点公司公正买卖营业制度指导意见》的相干划定,通过严酷的内部风险节制制度和流程,对各环节的投资风险和打点风险举办有用节制,严酷节制差异投资组合之间的同日反向买卖营业,严酷榨取也许导致不公正买卖营业和洽处运送的同日反向买卖营业,确保公正看待所打点的全部基金和投资组合,切实防御好处运送举动。 4.3.2 非常买卖营业举动的专项声名 本陈诉期内,本基金与本基金打点人所打点的其他投资组合未产生大额同日反向买卖营业。本陈诉期内,未发明本基金有也许导致不公正买卖营业和洽处运送的非常买卖营业。 4.4 陈诉期内基金的投资计策和业绩示意声名 4.4.1陈诉期内基金投资计策和运作说明 本年一季度,国际黄金价值泛起震荡上行的态势,金价在二月尾一度回到客岁年头1350美元/盎司的高位。本轮金价向上的驱动力首要来自美国宏观经济走势不佳,美联储加息预期弱化以及美元的走弱。客岁以来,美元成为环球资金的避险港湾,黄金在美元强势的环境下一度被压抑。而自从美联储在加息态度上由鹰转鸽以来,市场广泛预期本年内美联储将提前竣事加息周期,美元敏捷承压,支撑了金价。而二月份美国CPI数据大幅低于预期,以及英国脱欧投票被反对英国将会无协议脱欧几率大增等风险变乱,敦促了国际金价在一季度的震荡走高。海内黄金价值在人民币汇率的影响下,一季度的涨幅略逊于国际金价,根基与客岁底持平。商颐魅战方面,商业题目对黄金价值的影响较为伟大,一方面将会激发避险情感,提振黄金价值,另一方面也会激发环球需求不振,打压大宗商品价值,低落通胀预期,对黄金价值倒霉。因为近期环球商业摩擦呈现了趋缓信号,估量本年黄金价值的首要影响身分如故为美国加息节拍的变革。本基金为被动跟踪金价的基金,为更好的跟踪金价的示意,本基金仓位大部门时刻维持在99.99%阁下。在严酷节制基金活动性风险的条件下,本基金打点人举办了部门黄金租赁营业,起劲为持有人钻营基金资产的增值。 4.4.2陈诉期内基金的业绩示意 本基金在2019年第一季度的净值增添率为-1.40%,同期业绩较量基准收益率为-1.26%。 4.5打点人对宏观经济、证券市场及行业走势的扼要瞻望 2019年环球经济趋缓、美国经济下行,使得美联储转变加息立场将是或许率变乱。汗青上看,美联储从加息周期转入降息周期的速率越来越快,如若美国经济有步入恒久阑珊的风险,美联储也许会绝不踌躇的选择遏制加息,乃至降息。环球方面,欧盟正在面临英国无协议脱欧带来的不确定性,包罗中国在内的新兴经济体也并未彻底走出经济阴霾。以上诸多身分,都将导致将来一段时刻美元资产的不确定性和颠簸的加大,而黄金作为对冲美元的器材之一,避险代价将会凸显,在资产组合中插手必然权重的黄金,也可以或许有用低落组合颠簸率。同时,海内黄金可以或许有用对冲人民币相对美元的贬值,我们对2019年前期海内黄金的走势更为乐观,投资者或可充实操作国泰黄金ETF基金起劲掌握金价的波段性投资机遇。 4.6陈诉期内基金持有人数或基金资产净值预警声名 无。 §5  投资组合陈诉 5.1 陈诉期末基金资产组合环境 序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  -  -      个中:股票  -  -    2  牢靠收益投资  -  -      个中:债券  -  -      资产支持证券  -  -    3  贵金属投资  604,456,290.00  98.31    4  金融衍生品投资  -  -    5  买入返售金融资产  -  -      个中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    6  银行存款和结算备付金合计  10,232,906.20  1.66    7  其他各项资产  170,245.62  0.03    8  合计  614,859,441.82  100.00     5.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有股票。 5.3 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 本基金本陈诉期末未持有股票。 5.4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本陈诉期末未持有债券。 5.5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 本基金本陈诉期末未持有债券。 5.6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 5.7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 序号  贵金属代码  贵金属名称  数目(份)  公允代价(元)  占基金资产净值比例(%)    1  AU9999  AU9999  2,151,090.00  604,456,290.00  100.07     5.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证。 5.9 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名 按照本基金条约,本基金不能投资于股指期货。 5.10陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名 按照本基金基金条约,本基金不能投资于国债期货。 5.11 投资组合陈诉附注 5.11.1本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测或在陈诉体例日前一年受到果真非难、赏罚的环境。 5.11.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金条约划定备选股票库之外的环境。 5.11.3 其他资产组成 序号  名称  金额(元)    1  存出担保金  50,900.40    2  应收证券清理款  -    3  应收股利  -    4  应收利钱  119,345.22    5  应收申购款  -    6  其他应收款  -    7  待摊用度  -    8  其他  -    9  合计  170,245.62     5.11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有可转换债券。 5.11.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名 本基金本陈诉期末未持有股票。 §6  开放式基金份额变换 单元:份 本陈诉期期初基金份额总额  171,719,865.00    陈诉期基金总申购份额  127,200,000.00    减:陈诉期基金总赎回份额  80,400,000.00    陈诉期基金拆分变换份额  -    本陈诉期期末基金份额总额  218,519,865.00    §7  基金打点人运用固有资金投成本基金环境 7.1 基金打点人持有本基金份额变换环境 本陈诉期内本基金打点人未运用固有资金投成本基金。制止本陈诉期末,本基金打点人未持有本基金。 7.2 基金打点人运用固有资金投成本基金买卖营业明细 本陈诉期内,本基金的基金打点人未运用固有资金投成本基金。 §8  备查文件目次 8.1 备查文件目次 1、国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金基金条约 2、国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金托管协议 3、关于赞成国泰黄金买卖营业型开放式证券投资基金召募的批复 4、陈诉期内披露的各项通告 5、法令礼貌要求备查的其他文件 8.2 存放所在 本基金打点人国泰基金打点有限公司办公所在——上海市虹口区公正路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 8.3 查阅方法 可咨询本基金打点人;部门备查文件可在本基金打点人公司网站上查阅。 客户处事中心电话:(021)31089000,400-888-8688 客户投诉电话:(021)31089000 公司网址: 国泰基金打点有限公司 二〇一九年四月二十二日

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